【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
【發(fā)布文號】證監(jiān)會令第115號
【發(fā)布日期】2015-05-18
【生效日期】2015-06-22
【失效日期】
【所屬類別】國家法律法規(guī)
【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會
關(guān)于修改《證券市場禁入規(guī)定》的決定》
證監(jiān)會令第115號
《關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》已經(jīng)2015年3月2日中國證券監(jiān)督管理委員會第79次主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年6月22日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：肖鋼 2015年5月18日
附件：《關(guān)于修改〈證券市場禁入規(guī)定〉的決定》.pdf
關(guān)于修改《證券市場禁入規(guī)定》的決定
一、第三條第（一）項修改為：“發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。”第（二）項修改為：“發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。”
二、第四條修改為：“被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。“被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。”
三、第五條第（二）項修改為第五條第（二）、（三）、（四）項：“（二）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的；“（三）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；“（四）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。”
四、增加一項，作為第五條第（五）項：“違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的。”
五、增加一項，作為第五條第（六）項：“因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的。”
六、第五條第（三）項改為第五條第（七）項。
七、第五條第（四）項改為第五條第（八）項。
本決定自2015年6月22日起施行。
《證券市場禁入規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。
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